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金融コンプライアンス・オフィサー 1級

「金融コンプライアンス・オフィサー 1級」の記事一覧

「顧客確認」において、本人確認書類の「原本」を提示できない場合の代替措置として正しいものは。

法律で定められた公的機関が発行する証明書類により、真正性を確認しなければならない。

2026年5月25日

「消費者契約法」に基づき、消費者が契約を「取り消す」ことができる期間の制限（時効）は。

誤認や困惑から脱して取り消せると知った時から1年、または契約から5年で権利は消滅する。

2026年5月25日

金融商品取引法上の「特定投資家（プロ）」のうち、個人の場合であっても、一定の要件を満たせば「プロ」に移行できるか。

3億円以上の資産や1年以上の取引経験等の要件を満たす個人は、自身の責任でプロへの移行を申請できる。

2026年5月25日

会社法において、取締役が会社に対して負担する「報告義務」の対象となる「著しい損害を及ぼすおそれのある事実」とは。

会社の存続や社会的信用に重大な影響を与える事態を察知した取締役は、直ちに報告しなければならない。

2026年5月25日

「コンプライアンス・リスク」の分類において、法令違反による罰金だけでなく、評判の低下による顧客離れを何と呼ぶか。

法令を守っていても、不適切な行動がSNS等で拡散され、社会的評価が失墜するリスクを指す。

2026年5月25日

金融機関の「経営理念」と「コンプライアンス」の関係性として、最も適切な記述はどれか。

法令を遵守し、社会的信頼を得ることは、組織の存在意義である経営理念を達成するための大前提である。

2026年5月25日

「個人情報保護法」における「仮名加工情報」と「匿名加工情報」の最大の違いはどれか。

仮名加工情報は社内での照合により本人特定が可能だが、匿名加工情報は誰の手によっても特定できない状態…

2026年5月25日

「不当要求」への対応マニュアルにおいて、交渉の「記録」に含めるべき5W1Hの「H」に該当する内容は。

どのような手段（How）で不当な要求が行われたかを克明に記録することが、後の法的措置の証拠となる。

2026年5月25日

内部監査の「品質外部評価」において、評価者が準拠すべき国際的な基準を公表している組織は。

IIAが定める「内部監査の専門職的実施の国際標準」に基づき、監査の質が世界水準にあるか評価される。

2026年5月25日

「インサイダー取引規制」において、重要事実が「公表」されたとみなされる「TDnet」への登録タイミングは。

東京証券取引所の適時開示情報閲覧サービス（TDnet）への掲載は、法的にも公表の効力を持つ。

2026年5月25日