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金融コンプライアンス・オフィサー 1級

「金融コンプライアンス・オフィサー 1級」の記事一覧

信託受益権の販売において、金融商品取引法が準用される理由は何か。

形が信託であっても、実態として投資商品であれば金商法と同等の厳しい規制を課し、利用者保護を図る。

2026年5月25日

「トラベルルール」に基づき、暗号資産交換業者が送金時に受取側の業者に通知しなければならない情報は。

資金の移動を追跡可能にすることで、テロ資金供与やマネロンを防止するための国際的なルールである。

2026年5月25日

「三つのディフェンスライン」において、第3ライン（内部監査部門）が第2ライン（管理部門）を監査する対象はどれか。

各ラインがその役割を適切に果たしているかを独立した立場から検証することが第3ラインの責務である。

2026年5月25日

「誠実公正義務」に違反する行為として、顧客に「絶対儲かる」と誤認させる勧誘を何と呼ぶか。

将来の不確実な事項について、確定的なものと誤解させる言動は、投資家の適正な判断を妨げるため厳禁であ…

2026年5月25日

金融ADRにおいて、紛争解決委員が提示した「和解案」に対し、金融機関が取るべき対応の原則は。

指定ADR機関の和解案には法的拘束力はないが、金融機関には原則受諾義務（応諾義務）が課されている。

2026年5月25日

「会社法」上の役員の賠償責任において、任務を怠ったこと（任務懈怠）を証明する責任（立証責任）は誰が負うか。

原則として、損害賠償を請求する側が、役員にどのような過失や義務違反があったかを証明する必要がある。

2026年5月25日

「暴対法」における「中止命令」に従わない暴力団員に対し、公安委員会が次に発することができる命令は。

中止命令に違反したり、反復して不当な要求を行う恐れがある場合に、さらに強い制裁を科すことができる。

2026年5月25日

個人情報の「漏洩」が発生した際の「二次被害防止」の具体策として、適切でないものはどれか。

隠蔽は被害の拡大を招き、社会的信用の喪失に繋がるため、誠実な情報開示と対策が不可欠である。

2026年5月25日

金融商品取引法において、インサイダー取引の罰則として科される「課徴金」の計算基準は。

行政罰として、経済的な利得を没収し、不正行為の抑止を図る仕組みとなっている。

2026年5月25日

「実質的支配者リスト制度」において、金融機関が商業登記所から取得できる書類の名称は。

法人が登記所に申し出た実質的支配者情報の証明を受け取ることで、確認の信頼性を高めることができる。

2026年5月25日