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金融コンプライアンス・オフィサー 1級

「金融コンプライアンス・オフィサー 1級」の記事一覧

「リスク・アセスメント」に基づいた監査計画（リスクベース監査計画）を策定する主な利点は。

重要度の高いリスクに注力することで、効率的かつ効果的に組織の課題を抽出できる。

2026年5月25日

「相場操縦」の禁止において、市場価格を意図的に固定・維持させる行為を何と呼ぶか。

募集や売出しを円滑にするための安定操作は、政令で定める厳格なルールの範囲内でのみ認められる。

2026年5月25日

銀行が「経営健全化計画」を当局に提出しなければならないのは、どのような状況か。

経営の健全性に支障が生じた場合、当局に対し具体的な立て直し策を約束し実行する必要がある。

2026年5月25日

コーポレートガバナンス・コードにおける「建設的な対話」の対象として、取締役会が特に重視すべき相手は誰か。

中長期的な企業価値向上のため、株主との双方向の対話を促進し理解を深めることが求められる。

2026年5月25日

「コンプライアンス・プログラム」の評価において、PDCAサイクルの「A（Act）」に該当するアクションは。

評価や監査で見つかった課題に対し、規程の見直しや改善策を講じることが次のサイクルに繋がる。

2026年5月25日

「顧客本位の業務運営（FD）」において、金融機関が独自に策定し公表する指標を何と呼ぶか。

手数料の推移や運用実績、預かり資産残高など、顧客本位な活動が数値で示されているかを確認する指標。

2026年5月25日

「第三者提供」に関する記録（確認・記録義務）において、受け取り側が確認すべき事項はどれか。

不正な名簿業者等からの情報流入を防ぐため、情報の「出自（ソース）」を確認・記録する義務がある。

2026年5月25日

反社会的勢力が関与する「フロント企業」を見分けるための着眼点として適切なものは。

組織の不自然な動きや事業の不透明さは、背後に反社会的勢力が隠れている兆候（レッドフラッグ）となり得…

2026年5月25日

「内部監査基本規程」を制定し、その内容を承認する最も適切な機関はどれか。

監査部門の権限と責任を全社的に明確にするため、経営の最高意思決定機関による承認が必要である。

2026年5月25日

「短期売買利益」の返還規定（金商法164条）において、利益計算の基礎となる期間は。

役員等が内部情報を利用して不当に利益を得るのを防ぐため、短期間での反対売買による利益は会社に帰属さ…

2026年5月25日