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金融コンプライアンス・オフィサー 1級

「金融コンプライアンス・オフィサー 1級」の記事一覧

預金保険機構が「資金援助」を行う際に、破綻金融機関の業務を引き継ぐ機関を何と呼ぶか。

破綻による混乱を最小限にするため、その業務や契約を継続して引き受ける健全な金融機関が必要となる。

2026年5月25日

「疑わしい取引の届出」において、届出の事実を「警察」以外に伝えてはならない相手は誰か。

顧客に届出を知られると、資金の隠匿や逃亡、証拠隠滅を招く恐れがあるため、厳格な秘密保持が課される。

2026年5月25日

「内部統制報告制度（J-SOX）」において、経営者が作成した報告書の妥当性を証明するのは誰か。

財務報告の信頼性を確保するため、外部の会計監査人による監査証明が必要とされる。

2026年5月25日

「株主代表訴訟」において、株主が会社に代わって訴えを提起できる対象は誰か。

役員の任務懈怠によって会社に損害が生じた場合、株主が役員の責任を追及するために提訴できる制度。

2026年5月25日

コンプライアンスの「浸透」を目的とした「タウンホール・ミーティング」の形式はどれか。

トップの想いを直接伝え、現場の本音を吸い上げる双方向のコミュニケーションが文化醸成に寄与する。

2026年5月25日

「反社会的勢力」による民事介入暴力（民介入）の典型的な手口はどれか。

法的な紛争を装い、暴力的な威嚇や困惑させて不当な経済的利益を得ようとする行為である。

2026年5月25日

「顧客説明」において、メリットとデメリットの両方を説明することを何と呼ぶか。

顧客にリスクを正しく理解させるために、良い点と悪い点の両方を公平に伝えることが義務付けられている。

2026年5月25日

「相場操縦」の調査において、証券取引等監視委員会（SESC）が有する権限に含まれないものはどれか。

監視委員会は調査と勧告を行うが、刑事罰としての起訴は検察官が行う役割分担となっている。

2026年5月25日

個人データの「消去」が求められるケースとして、正しいものはどれか。

必要がなくなった個人データは、漏洩リスク低減のため速やかに、かつ復元不可能な方法で消去すべきである。

2026年5月25日

「保証業務（アシュアランス）」と「助言業務（コンサルティング）」のバランスにおいて、内部監査の核心となるのは。

内部統制が有効に機能しているかを第三者的な立場で「保証」することが内部監査の本来の役割である。

2026年5月25日