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金融コンプライアンス・オフィサー 1級

「金融コンプライアンス・オフィサー 1級」の記事一覧

「実質的支配者」の確認において、顧客が「上場企業」である場合の扱いはどうなるか。

市場の監視がある上場企業等は、透明性が高いと判断され、実質的支配者の個人特定が免除される。

2026年5月25日

「最良執行方針」に基づき、証券会社等が顧客から注文を受けた際に守るべき義務はどれか。

価格、コスト、スピード、執行の確実性等を総合的に勘案し、顧客にとって最善の条件で取引を行う。

2026年5月25日

銀行が「子会社対象会社」として保有できる業務の範囲に含まれないものはどれか。

銀行は他業禁止の観点から、原則として金融関連以外の一般事業会社を子会社とすることは制限されている。

2026年5月25日

コンプライアンスにおける「職場風土」の健全性を測るための調査として適切なものはどれか。

アンケート等を通じて社員が規程を守る意識や、不正を許さない雰囲気があるかを確認することが重要である。

2026年5月25日

金融機関の「広告」において、将来の利回りについて「確定的な利益」を保証する表現が禁止されている理由は何か。

投資には元本割れのリスクが常に伴うため、確実性を誤認させる表現は不適切な勧誘に繋がる。

2026年5月25日

会社法における「監査役会設置会社」で、監査役会が取締役に対して有する報告義務の要件はどれか。

取締役の不正行為や法令・定款違反を検知した場合、直ちに取締役会等に報告する義務がある。

2026年5月25日

不当要求を受けた際に、相手方が「弁護士」を自称した場合に取るべき確認行動はどれか。

反社会的勢力が弁護士を装うケースがあるため、公式なルートで資格の有無を確認することが重要である。

2026年5月25日

「インサイダー取引規制」の対象となる「特定有価証券等」に含まれないものはどれか。

暗号資産は現在のところ金融商品取引法上の特定有価証券等には該当しない（別規制の対象）。

2026年5月25日

個人データを「第三者提供」する場合に、記録（第三者提供記録）の保存期間として原則定められているのは何年か。

いつ、誰に、どのようなデータを提供したかを追跡できるよう、原則3年間の保存が義務付けられている。

2026年5月25日

実質的支配者の確認において、「25%超の議決権」を直接または間接に保有する個人がいない場合に確認すべき対象はどれか。

形式的な保有割合で特定できない場合は、実質的な支配力を持つ個人を特定する。

2026年5月25日