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金融コンプライアンス・オフィサー 1級

「金融コンプライアンス・オフィサー 1級」の記事一覧

「フォローアップ監査」の実施時期として最も適切なのはどれか。

被監査部門が提示した改善計画の履行状況を確認できるよう、適切なタイミングで実施する。

2026年5月25日

「銀行代理業」を営むために必要とされる当局の手続きはどれか。

銀行以外の者が銀行業務を代理・媒介する場合、業務の適切性を確保するため当局の認可等が必要である。

2026年5月25日

コンプライアンス教育の「効果測定」を行うための手法として適切なものはどれか。

研修を受けた結果、知識が定着し、意識や行動に変化が見られるかを評価することが重要である。

2026年5月25日

「虚偽の告知」の禁止において、リスクの説明をあえて行わないことは違反になるか。

不利益となる事実を故意に告げない（不実告知）ことは、金融商品取引法で厳格に禁じられている。

2026年5月25日

「顧客保護等管理方針」において、金融機関が管理すべき「顧客情報の適切な取り扱い」以外の項目はどれか。

顧客の利益を保護するために、接客、苦情、情報管理、委託管理などの体制を総合的に整備する。

2026年5月25日

監査役が取締役の「職務執行の差し止め」を裁判所に請求できるのは、どのような場合か。

会社に重大な損害を与える違法行為を防ぐため、監査役には強力な是正権限が与えられている。

2026年5月25日

反社会的勢力からの「不当要求」に対し、法的手段を講じる際の証拠として有効なものはどれか。

裁判や警察への相談の際、客観的な事実を示すための録音や正確な交渉記録は極めて重要である。

2026年5月25日

法人の役員が、自社株を売買した際に当局へ提出しなければならない書類の名称はどれか。

市場の透明性を高め、内部者による不適切な取引を監視するために提出が義務付けられている。

2026年5月25日

「個人情報保護指針（プライバシーポリシー）」に記載すべき事項として適切なものはどれか。

どのような目的で情報を使用するかを明確にし、本人に知らせる必要がある。

2026年5月25日

内部監査の「独立性」を担保するための報告ラインとして、最も望ましいものはどれか。

監査対象となる業務部門から独立し、経営の監督機能へ直接報告できる体制が必要である。

2026年5月25日