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金融コンプライアンス・オフィサー 1級

「金融コンプライアンス・オフィサー 1級」の記事一覧

内部監査の「独立性」を担保するための報告ラインとして、最も望ましいものはどれか。

監査対象となる業務部門から独立し、経営の監督機能へ直接報告できる体制が必要である。

2026年5月25日

信託契約において、受託者が委託者や受益者のために誠実に業務を遂行すべき義務を何と呼ぶか。

受託者は、自己や第三者の利益を図ることなく、専ら受益者の利益のために行動しなければならない。

2026年5月25日

「特定投資家（プロ）」制度において、常に特定投資家として扱われる（一般への移行不可）対象はどれか。

銀行などのプロ中のプロは、常に特定投資家として扱われ、一部の販売規制が適用除外となる。

2026年5月25日

取締役が「利益相反取引」を行う場合に必要とされる社内手続きはどれか。

会社と取締役の利益が対立する取引は、事前に重要な事実を開示し、取締役会の承認を得なければならない。

2026年5月25日

「コンプライアンス違反」の報告ルートにおいて、直属の上司を飛ばして直接本部に通報できる仕組みを何と呼ぶか。

上司が不正に関与している場合などに備え、独立した窓口を設置することがコンプライアンス上不可欠である。

2026年5月25日

金融機関が「誤認勧誘」を行った場合に、顧客が契約を取り消すことができる権利を定めた法律はどれか。

不実告知や断定的判断の提供などがあった場合、消費者は契約の取消権を行使できる。

2026年5月25日

「個人情報の利用目的」を変更する場合、守らなければならないルールはどれか。

全く無関係な目的への変更は認められず、関連性がある範囲で本人に通知・公表する必要がある。

2026年5月25日

「暴力団排除条例」に基づき、金融機関が一般事業者に求める協力として適切なものはどれか。

自治体の条例に基づき、民間事業者全体で反社会的勢力との関係を遮断する努力が求められている。

2026年5月25日

「CSA（統制自己評価）」を導入する主な目的はどれか。

現場自らがリスクを評価することで、コンプライアンス意識を高め、監査部門との補完関係を築く。

2026年5月25日

「持株会」を通じた自社株買いが、インサイダー取引規制の適用除外となるための条件はどれか。

恣意的な判断が入らない、定額・継続的な買い付けであれば、インサイダー取引のリスクが低いため除外され…

2026年5月25日