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金融コンプライアンス・オフィサー 1級

「金融コンプライアンス・オフィサー 1級」の記事一覧

「取引時確認」を再度行わなければならない「特定取引」に該当する事象はどれか。

一定金額（現金200万円、振込100万円等）を超える取引時には、法律に基づく本人確認が義務付けられる。

2026年5月25日

「適合性の原則」における「適合性」の判断を歪める行為として禁止されているのはどれか。

知識や経験が不足している一般投資家を、保護規定の少ない特定投資家へ無理に移行させることは禁止される。

2026年5月25日

保険募集人による「意向把握義務」とは、どのタイミングで実施すべきものか。

顧客の希望する保障内容と、提案する保険商品が合致しているかを契約前に確認する義務がある。

2026年5月25日

指名委員会等設置会社において、取締役会の専決事項（執行役に委任できない事項）はどれか。

経営の基本方針の策定と、執行役の職務執行の監督は、取締役会が担うべき中核的役割である。

2026年5月25日

「コンプライアンス・プログラム」の策定にあたり、最初に行うべきステップはどれか。

自組織がどのようなリスクに直面しているかを把握しなければ、実効性のある計画は立てられない。

2026年5月25日

「顧客保護等管理」において、外部委託先の管理に求められる「監督」の内容はどれか。

業務を外部に委託しても、金融機関自身の責任が免除されるわけではなく、適切な監督が必要である。

2026年5月25日

「プライバシー・インパクト・アセスメント（PIA）」を実施するタイミングとして正しいものはどれか。

企画段階でプライバシーへの影響を予測し、設計に反映させる「プライバシー・バイ・デザイン」の考え方が…

2026年5月25日

「特殊知能暴力集団」の主な特徴として、適切なものはどれか。

一見すると正当な企業を装い、知能的な手口（証券取引や不動産取引等）で不当な利益を得る集団である。

2026年5月25日

「アジャイル監査」の手法を取り入れるメリットとして、適切なものはどれか。

環境変化の激しい業務に対し、短期間で調査と報告を繰り返すことで、迅速にリスクに対応できる。

2026年5月25日

「課徴金納付命令」を受けた者が、その決定に不服がある場合に申し立てる手続きはどれか。

行政処分に不服がある場合は、法に基づき審判の手続きや裁判を通じて争うことができる。

2026年5月25日