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金融コンプライアンス・オフィサー 1級

「金融コンプライアンス・オフィサー 1級」の記事一覧

内部監査の「評価結果」に対し、被監査部門から異議が出た場合の対応として適切なものはどれか。

監査は事実に基づき客観的に行われるべきであり、見解の相違がある場合は証拠に基づき議論を尽くす。

2026年5月25日

「外為法」に基づく対内直接投資の事前届出において、審査のポイントとなる「安全保障等の懸念」に含まれないのはどれか。

外為法は日本の安全や経済の円滑な運営を主眼としており、他国の経済支援は直接の審査対象ではない。

2026年5月25日

コンプライアンス・マニュアルに「具体的な事例（ケーススタディ）」を掲載する主な理由はどれか。

日常業務で起こり得るグレーゾーンの判断基準を具体的に示すことで、行動規範の浸透を図る。

2026年5月25日

「分別管理」の対象となる金銭において、証券会社が顧客から預かった証拠金などはどのように管理すべきか。

万が一の破綻時にも顧客資産が保全されるよう、信託という形で独立させて管理しなければならない。

2026年5月25日

「顧客サポート等管理」において、顧客からの「苦情」と「要望」を区別して管理する目的はどれか。

苦情の背後にある問題点を把握し、組織としてのサービス品質向上や再発防止に役立てる。

2026年5月25日

「特別背任罪」が成立するための要件として、正しいものはどれか。

図利加害目的をもって任務に違背し、会社に財産上の損害を与えることが構成要件となる。

2026年5月25日

「個人情報の保護」において、本人の同意を得ずに利用目的の範囲を超えて利用できる例外ケースはどれか。

人の生命、身体、財産の保護や法令の遵守が必要な場合は、本人同意なしの利用が認められる。

2026年5月25日

反社会的勢力からの「不当要求」を拒絶した際、相手が「行政苦情」を申し立てると脅してきた場合の対応は。

正当な理由のない不当要求には屈せず、組織として一貫した対応を維持し、当局とも連携する。

2026年5月25日

金融商品取引法において、公開買付け（TOB）の「買付者等」に含まれない者はどれか。

TOBの事実を知り得る立場にある会社関係者が対象となるが、無関係な従業員は含まれない。

2026年5月25日

内部監査の「調書（オーディット・ワーキング・ペーパー）」に必ず記載すべき内容はどれか。

監査報告書の根拠となるため、どのような手続きを経て結論を導いたかという証跡を正確に残す。

2026年5月25日