HOME
金融コンプライアンス・オフィサー 1級

「金融コンプライアンス・オフィサー 1級」の記事一覧

「品質評価（外部評価）」を少なくとも何年に一度実施することが国際基準等で推奨されているか。

内部監査の質を確保するため、5年に一度は客観的な外部評価を受けることが望ましいとされる。

2026年5月25日

「不公正取引」の一つである「見せ玉（みせぎょく）」の説明として正しいものはどれか。

約定させる意思のない注文を出し、他の投資家に取引が活発であると誤認させる相場操縦行為である。

2026年5月25日

「主要株主規制」において、銀行の議決権を何%以上保有しようとする場合に当局の認可が必要か。

銀行経営に重大な影響を及ぼす20%以上の議決権取得には、当局の事前認可が義務付けられている。

2026年5月25日

コンプライアンス・リスクの「計量化」が困難な場合、評価に用いるべき手法として適切なものはどれか。

発生頻度や影響度を数値ではなく、高・中・低などの段階別（定性的）に評価し、管理の優先度を決める。

2026年5月25日

「高齢顧客」への勧誘において、金融機関が特に留意すべき点はどれか。

判断能力や理解力の低下に配慮し、慎重かつ丁寧な対応を行うための社内ルール整備が必要である。

2026年5月25日

取締役の「監視義務」において、他の取締役の業務執行を監視する責任の根拠となる考え方はどれか。

取締役会を構成する各取締役は、他の取締役の不正や不当な執行を放置してはならない義務を負う。

2026年5月25日

個人情報の「漏洩」以外に、法的に報告対象となり得る事態はどれか。

データが失われる（滅失）ことや、内容が損なわれる（毀損）ことも、安全管理上の重大な事故として報告対…

2026年5月25日

反社会的勢力との取引を解消する際、その事案が「暴対法」に抵触するかを判断する基準となるのはどれか。

暴力団対策法では、口止め料の要求や寄附の強要など、禁止されている不当な要求行為が具体的に定められて…

2026年5月25日

金融商品取引法上の「重要事実」の分類として、合併や会社分割などはどれに該当するか。

会社の意思決定機関が実行することを決定した事実であり、公表前はインサイダー情報の対象となる。

2026年5月25日

「監査の質」を維持するために、外部の専門家等が行う評価を何と呼ぶか。

内部監査部門が適切に機能しているかを、外部の視点から客観的に評価し改善を促すプロセスである。

2026年5月25日