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金融コンプライアンス・オフィサー 2級
「金融コンプライアンス・オフィサー 2級」の記事一覧
「委託」に伴う個人データの提供において、委託元が負う義務として正しいものはどれか。
委託先で漏洩等が起きないよう、委託元は安全管理について監督する責任がある。
2026年5月25日
「内部者取引(インサイダー取引)」において、重要事実を知り得る立場にある「会社関係者」に含まれる期間はいつまでか。
役員や従業員が退職した後も、1年間は会社関係者として規制の対象となる。
2026年5月25日
銀行法第12条の2に基づき、銀行が顧客に対して契約内容を説明する際に義務付けられている事項はどれか。
顧客の利益を保護するため、取引に伴うリスクや利益相反の可能性を説明する義務がある。
2026年5月25日
「ランサムウェア」による被害を受けた際、データ復旧のために身代金を支払うことのコンプライアンス上の懸念は。
身代金を払っても復旧の保証はなく、逆に反社会的組織やテロ組織の活動を助けることになる。
2026年5月25日
「不公正な取引方法」の一つである「排他条件付取引」とはどのような行為か。
ライバル企業との取引を制限することで、市場から競合を排除しようとする行為。
2026年5月25日
暴対法(暴力団員による不当な行為の防止等に関する法律)において、警察署長が出すことができる命令は。
暴力団員による特定の不当要求行為に対し、それを止めるよう命じることができる。
2026年5月25日
「金融サービス仲介業」において、複数の金融分野(銀行・証券・保険)を一つの登録で仲介できるか。
2021年の改正により、横断的に金融商品を仲介できる新しい業態として創設された。
2026年5月25日
「取締役の報告義務」に基づき、取締役が会社に著しい損害を及ぼす恐れのある事実を見つけた時の報告先は。
監査機能が速やかに作動するよう、異常事態は直ちに監査役に報告しなければならない。
2026年5月25日
顧客から「預金通帳」や「印鑑」を預かることが、例外を除き原則禁止されている理由は。
通帳や印鑑を銀行員が持つことは、容易に不正な出金ができる状態を作るため極めて危険。
2026年5月25日
「資産凍結等経済制裁対象者」との取引において、財務大臣の許可が必要となる根拠法は。
国際的な安全保障の観点から、制裁対象者への送金等は外為法により厳しく制限されている。
2026年5月25日
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