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金融コンプライアンス・オフィサー 2級

「金融コンプライアンス・オフィサー 2級」の記事一覧

「不公正取引」の一つである「風説の流布」とは、どのような行為か。

相場を変動させる目的で、客観的根拠のない噂や虚偽の情報を流すことは禁止されている。

2026年5月25日

取引時確認において、顧客の「職業」の確認が求められる主な理由は何か。

顧客の属性（職業や事業内容）を知ることで、その取引が不自然でないかを判断する材料にする。

2026年5月25日

内部監査の指摘に基づき改善を行った後、その結果を再度確認することを何と呼ぶか。

指摘事項が適切に是正され、再発防止が図られているかを後日確認する重要なプロセス。

2026年5月25日

差押通知書を受け取った際、銀行がまず行うべき実務的な対応はどれか。

差押えの対象となった預金の流出を防ぐため、速やかに支払停止措置を講じる必要がある。

2026年5月25日

取締役が競合する他社の取締役に就任する場合（競業取引）、どこの承認が必要か。

会社の利益を害する恐れがある競業取引を行うには、取締役会での承認が義務付けられている。

2026年5月25日

反社会勢力から自社ビルへの街宣活動等の妨害を受けた際、即座に行うべき法的な対応はどれか。

民事上の法的措置として、裁判所に妨害行為の差し止めを求める仮処分を申し立てる。

2026年5月25日

インサイダー取引における「重要事実」を知った後、いつから株の売買が可能になるか。

TDnetでの公開や新聞2紙以上への掲載から12時間経過後など、公表手続きが完了するまでは禁止。

2026年5月25日

不祥事件届出において、役職員だけでなく「案内係」などの委託職員が関与した場合、報告は必要か。

業務に従事する者が関与した不祥事であれば、雇用形態に関わらず届出の対象となる。

2026年5月25日

説明義務違反により顧客が損害を被った場合、賠償額の算定基準となる「元本欠損額」の定義はどれか。

支払った金額から、配当や譲渡益、解約返戻金などを差し引いた残りが損害額と推定される。

2026年5月25日

顧客の氏名や住所を記載した書類をシュレッダーせずにゴミ箱へ捨てる行為は、何に抵触するか。

個人データを安全に管理し、漏洩を防止するための適切な措置を講じなければならない。

2026年5月25日