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金融コンプライアンス・オフィサー 2級

「金融コンプライアンス・オフィサー 2級」の記事一覧

匿名加工情報を作成した際、事業者が公表しなければならない事項はどれか。

どのような項目（年齢、性別等）が匿名加工情報に含まれているかを公表する義務がある。

2026年5月25日

受託者が信託財産を自己の固有財産から区別して管理することを何と呼ぶか。

信託財産は受託者の個人の財産ではないため、帳簿や物理的な管理を分ける必要がある。

2026年5月25日

顧客に対して支払うべき損失補填を、第三者を通じて行う行為はどう扱われるか。

直接的か間接的かを問わず、有価証券の取引による損失を穴埋めする行為は厳禁である。

2026年5月25日

内部監査の結果、指摘事項があった場合に被監査部門が行うべきことはどれか。

監査の指摘を受け、速やかに原因を分析して再発防止のための改善策を実行しなければならない。

2026年5月25日

銀行が融資先企業の株式公開（IPO）を支援する際、利益相反を防ぐための措置はどれか。

融資の判断と証券業務（引受け等）を分けることで、不適切な圧力や情報利用を防ぐ。

2026年5月25日

不当要求に対し、金銭で解決を図る「示談」に応じることの問題点は何か。

安易な金銭解決は反社会的勢力の資金源となり、さらなる不当要求を誘発する悪循環を生む。

2026年5月25日

「ソーシャルエンジニアリング」に該当する行為はどれか。

技術的手段ではなく、人の心理的な隙やミスを利用して機密情報を盗み出す手法。

2026年5月25日

顧客から有価証券の売買一任勘定契約を締結して、売買の判断を業者が行うことは原則としてどう扱われるか。

一部の投資一任業などを除き、顧客の個別の同意を得ずに売買を決定することは禁止されている。

2026年5月25日

「株主代表訴訟」において、株主が訴える対象は誰か。

役員等が会社に損害を与えた場合、株主が会社に代わって役員の責任を追及する訴訟である。

2026年5月25日

消費者の権利を不当に制限する「不当条項」に該当し、無効とされるのはどれか。

事業者の責任を全面的に免除するような、消費者に一方的に不利な条項は無効となる。

2026年5月25日