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金融コンプライアンス・オフィサー 2級

「金融コンプライアンス・オフィサー 2級」の記事一覧

「不招請勧誘の禁止」が適用される金融商品はどれか。

店頭デリバティブ取引などは、顧客の要請がない場合の勧誘が原則禁止されている。

2026年5月25日

取引時確認において、法人の「実質的支配者」を確認する際、議決権を何%超保有する個人を確認するか。

直接または間接に25%を超える議決権を保有する個人などが実質的支配者に該当する。

2026年5月25日

銀行法において、銀行が保有できる事業会社の議決権の上限（5%ルール）の例外となるのはどれか。

担保権の実行等により取得した場合は、5%を超えて保有しても一定期間は認められる。

2026年5月25日

銀行窓口で販売される投資信託について、特定商取引法に基づくクーリング・オフは適用されるか。

金融商品取引法等の他法令で保護されている金融商品には、特定商取引法のクーリング・オフは適用されない。

2026年5月25日

コンピュータウイルス等による被害を最小限に抑えるための「BCP」とは何の略か。

BCP（Business Continuity Plan）は災害や事故発生時に業務を継続するための計画である。

2026年5月25日

市場において特定の株式の売買が盛んに行われていると他人に誤認させる行為を何と呼ぶか。

売買の権利移転を伴わない取引を繰り返すなどして取引を誘引する行為を仮装売買と呼ぶ。

2026年5月25日

信託法において、受託者が負う「自己執行義務」とは何か。

受託者は原則として自ら信託事務を遂行しなければならないという原則である。

2026年5月25日

独占禁止法において、不当な顧客誘引にあたる「過大な景品提供」を規制している法律はどれか。

景品表示法は、過大な景品による不当な顧客誘引を制限し、消費者の利益を保護している。

2026年5月25日

外為法上の「居住者」と「非居住者」の区分において、日本国内にある外国大使館はどのように扱われるか。

日本国内にあっても、外国大使館や国際機関の事務所は「非居住者」として扱われる。

2026年5月25日

コンプライアンス・プログラムの進捗状況を定期的に点検・評価し、取締役会に報告する義務を負うのは誰か。

コンプライアンスの責任者は定期的に状況を経営陣（取締役会）に報告する体制を構築しなければならない。

2026年5月25日