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金融コンプライアンス・オフィサー 2級

「金融コンプライアンス・オフィサー 2級」の記事一覧

インサイダー取引の規制対象となる「会社関係者」に該当しないのは誰か。

単なる請負業者であっても重要事実を知り得る立場にあれば対象となるが、一般的には知る立場にない。

2026年5月25日

顧客から有価証券の売買注文を受ける際、価格を指定せずに発注する方式を何と呼ぶか。

価格を指定せずに市場の価格で成立させる注文を成行注文と呼ぶ。

2026年5月25日

仮名口座や借名口座であることが判明した預金口座に対し、銀行が取るべき措置はどれか。

マネロン防止や本人確認の観点から、仮名・借名口座は解約や取引停止の対象となる。

2026年5月25日

銀行がグループ内の証券会社と連携して行う「登録金融機関業務」において禁止されている行為はどれか。

銀行と証券の間では、顧客の同意ない非公開情報の授受は利益相反や情報隔壁の観点から制限される。

2026年5月25日

顧客からの苦情処理において、標準的な処理期間をあらかじめ定めるべきとされるのはなぜか。

苦情対応の迅速性と透明性を確保するため、処理の目安となる期間を公表することが望ましい。

2026年5月25日

金融サービス提供法において、説明義務の対象となる「重要事項」に含まれないものはどれか。

将来の収益について断定的な判断を提供することは、金融商品取引法等でも禁止されている。

2026年5月25日

既存の取引先が事後的に反社会的勢力であると判明した場合の対応として適切なものはどれか。

反社会的勢力排除条項に基づき、組織として直ちに関係遮断に向けた措置を講じる必要がある。

2026年5月25日

債権回収にあたり、債務者の親族等に対し、債務者に代わって弁済することを要求する行為はどう扱われるか。

債務者以外の者に弁済を強要することは、不適切な取立行為として監督指針等で禁止されている。

2026年5月25日

個人情報の「第三者提供」に該当しない、いわゆる委託・事業承継・共同利用のうち、事前に本人通知が必要なのはどれか。

共同利用の場合は、共同して利用する旨や利用目的等をあらかじめ本人に通知または公表する必要がある。

2026年5月25日

内部通報者が通報したことを理由に解雇された場合、公益通報者保護法に基づきその解雇はどうなるか。

公益通報者保護法により、正当な通報を理由とした解雇は無効とされる。

2026年5月25日