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金融コンプライアンス・オフィサー 2級
「金融コンプライアンス・オフィサー 2級」の記事一覧
特定投資家(プロ)から一般投資家(アマ)への移行を申し出ることができるのは誰か。
地方公共団体は特定投資家とされるが、本人の申出により一般投資家へ移行可能である。
2026年5月25日
疑わしい取引の届出の判断基準となる「疑わしい取引の参考事例」を公表している機関はどこか。
金融庁は各金融業界向けに「疑わしい取引の参考事例」を公表し、届出の基準を示している。
2026年5月25日
銀行法において、銀行がその付随業務として行うことができないものはどれか。
不動産の売買仲介(宅地建物取引業)は、銀行法上の付随業務には含まれない。
2026年5月25日
金融商品取引法に基づく内部統制報告制度(J-SOX)の対象となるのはどのような企業か。
上場会社は、財務報告の信頼性を確保するための内部統制の有効性を評価し報告する義務がある。
2026年5月25日
複数の金融機関が共同して、融資の利率や手数料を一律に決定する行為は何に該当するか。
競合他社と価格等を合意して拘束し合うカルテルは、独占禁止法で禁じられている。
2026年5月25日
銀行法に基づくオープンAPIの導入において、銀行が契約を締結しなければならない相手はどれか。
銀行は電子決済等代行業者と連携する際、安全性等の基準を満たした上で契約を締結する必要がある。
2026年5月25日
金融機関が融資判断において環境への配慮を考慮する際、参照される国際的な原則はどれか。
赤道原則は、大規模なプロジェクト融資において環境や社会への影響を配慮するための民間金融機関の枠組み…
2026年5月25日
高齢顧客への投資性商品の勧誘において、より慎重な対応が求められるのはどのガイドラインか。
金融庁の監督指針では、高齢者に対する投資勧誘に関して特に厚い保護と慎重な手続きを求めている。
2026年5月25日
FATF(金融活動作業部会)の勧告に基づき、日本で強化されているのはどの分野か。
FATFは国際的なマネロン・テロ資金供与対策の基準を策定し、日本もこれに準拠した法整備を行っている。
2026年5月25日
保険商品の販売において、顧客が事実と異なる告知をするよう勧める行為は何に該当するか。
顧客に対して事実を告げないように、あるいは虚偽の告知を勧めることは禁止されている。
2026年5月25日
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