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金融コンプライアンス・オフィサー 2級

「金融コンプライアンス・オフィサー 2級」の記事一覧

金融商品取引業者において、未公開の重要情報を利用した不公正取引を防ぐために設ける障壁を何と呼ぶか。

情報の不適切な流出を防ぐために、部門間で情報を遮断する仕組みをチャイニーズ・ウォールと呼ぶ。

2026年5月25日

公益通報者保護法において、通報者が解雇等の不利益な取扱いを受けないための要件はどれか。

通報内容の真実相当性がある場合、組織は通報者に対して不利益な取り扱いをしてはならない。

2026年5月25日

外国為替及び外国貿易法において、特定の国に対する資産凍結措置等を確認する義務があるのはどの業務か。

外為業務を行う際、経済制裁対象者への送金でないか等の確認を行う義務がある。

2026年5月25日

職員によるSNS利用に関して、コンプライアンス違反となる行為はどれか。

業務上知り得た顧客情報や機密情報をSNSに書き込むことは守秘義務違反になる。

2026年5月25日

サイバーセキュリティ対策として、CSIRT（シーサート）の主な役割はどれか。

CSIRTは組織内で発生したセキュリティ問題に対応する専門チームである。

2026年5月25日

金融サービス提供法において、重要事項の説明を怠り顧客に損害を与えた場合の賠償責任はどうなるか。

同法では、重要事項の説明義務違反による損害賠償請求において損害額の推定規定がある。

2026年5月25日

公務員等に対する接待・贈答に関して、コンプライアンス上留意すべき法律はどれか。

公務員等への接待は国家公務員倫理法や倫理規程により厳しく制限されている。

2026年5月25日

銀行が取り扱う商品の中で、特定商取引法のクーリング・オフ制度が適用されるものはどれか。

銀行窓口以外での特定の保険商品の販売など、一部のケースでは特定商取引法の対象となることがある。

2026年5月25日

金融商品取引法に基づく広告等の規制において、必ず表示しなければならない事項はどれか。

広告等では手数料や損失が生じるリスクなど、投資判断に影響する重要事項を表示する義務がある。

2026年5月25日

独占禁止法上の「優越的地位の濫用」に該当するおそれがある行為はどれか。

融資取引を利用して他の商品購入を強制することは抱き合わせ販売等に該当し、不公正な取引方法となる。

2026年5月25日