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金融業務能力検定 AML・CFT (資金洗浄対策)
「金融業務能力検定 AML・CFT (資金洗浄対策)」の記事一覧
AML/CFTの「コンプライアンス」とは何を意味するか。
法律だけでなく、社内規定や社会的な要請を遵守することを指す。
2026年5月25日
個人の本人確認書類で、顔写真がない書類を1点提示された場合の対応はどれか。
顔写真がない書類(健康保険証等)の場合、追加の書類や補完的な措置が必要となる。
2026年5月25日
マネロンリスクが最も低いと考えられる取引はどれか。
公的機関との取引は、一般的にマネロンのリスクが極めて低いと評価される。
2026年5月25日
疑わしい取引の届出は、どのタイミングで行うべきか。
疑わしいと判断した後は、遅滞なく届け出ることが義務付けられている。
2026年5月25日
FATFの事務局はどこの都市にあるか。
FATFの事務局はフランスのパリにあるOECD本部に設置されている。
2026年5月25日
取引時確認が必要となる取引金額の基準(現金取引)はいくらか。
犯罪収益移転防止法上、200万円を超える現金の受払を伴う取引等で確認が必要となる。
2026年5月25日
「コンプロマイズ(Compromise)」された口座とは何を指すか。
不正アクセス等によって犯罪者に支配され、マネロン等の温床となっている口座を指す。
2026年5月25日
マネー・ローンダリングを日本語で何と呼ぶか。
犯罪で得た「汚れたお金」を「洗って」綺麗に見せることから資金洗浄と呼ばれる。
2026年5月25日
AML/CFTガイドラインにおいて「対応が求められる事項」に従わない場合の結果はどれか。
ガイドラインの遵守は監督上の重要項目であり、不備があれば厳しい行政措置がとられる可能性がある。
2026年5月25日
「経済制裁対象者」に該当することを知りながら送金を実行した場合の罰則はどれか。
制裁逃れに加担する行為は重大な法令違反であり、厳しい罰則の対象となる。
2026年5月25日
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