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金融業務能力検定コンプライアンス・オフィサー

「金融業務能力検定コンプライアンス・オフィサー」の記事一覧

銀行が顧客から資産運用を受託する際、民法上の受任者が負う注意義務の名称は。

受任者は、職業や地位に応じて客観的に期待される程度の注意を払う義務を負う。

2026年5月25日

金商法において、顧客に対し契約締結の有無を判断させるための重要な情報を記載した書類は。

金融商品の契約前に、リスクや手数料などの重要事項を説明するために交付が義務付けられている。

2026年5月25日

法人が「実質的支配者」を特定する際、直接・間接を問わず議決権の何%超を保有する個人が対象か。

法人の議決権の25%超を保有する個人は、経営を実質的に支配しているものとみなされ確認対象となる。

2026年5月25日

紛争解決手続きの結果、提示された「特別調停案」に金融機関が拒絶できる正当な理由は。

すでに裁判所で審理されているなど、法的に重複するようなケースは正当な拒絶理由になり得る。

2026年5月25日

銀行法において、銀行が顧客の知識や経験に照らして誠実に業務を行うべきとする規定は。

銀行法第12条の2に基づき、銀行には顧客に対して誠実かつ公正に業務を遂行する義務がある。

2026年5月25日

内部通報者が通報したことで「解雇」された場合、その解雇の効力はどうなるか。

公益通報者保護法により、正当な通報を理由とした解雇は法律上無効とされる。

2026年5月25日

景品表示法において、他社のサービスを実際よりも著しく劣ると表示して比較する行為は。

根拠のない比較や、他社を誹謗中傷するような比較広告は不当な表示として禁止されている。

2026年5月25日

労働基準法に基づき、賃金の支払いについて守るべき原則に含まれないものはどれか。

賃金は通貨で支払う必要があり、会社の製品などで支払う「現物支給」は原則として禁止されている。

2026年5月25日

個人情報保護法において「オプトアウトによる第三者提供」を行うために必要な手続きは。

本人の同意を得ずに提供する代わりに、一定の事項を本人に通知・公表し、委員会に届け出る必要がある。

2026年5月25日

監査役が、取締役の職務執行が法令や定款に適合しているかをチェックすることを何と呼ぶか。

監査役の主たる任務は、経営判断の良し悪し（妥当性）ではなく、法令違反がないか（適法性）のチェックで…

2026年5月25日