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金融業務能力検定コンプライアンス・オフィサー

「金融業務能力検定コンプライアンス・オフィサー」の記事一覧

産前産後休業や育児休業の取得に関して、不利益な扱いをすることを何と呼ぶか。

妊娠・出産・育児休業等を理由とする解雇や降格などの不利益な取り扱いは法律で禁止されている。

2026年5月25日

顧客から預かった資産を、自社の資産とは別にして管理することを何と呼ぶか。

万が一金融機関が破綻しても顧客の資産を保護できるよう、自社資産と明確に区分して管理することが義務付…

2026年5月25日

疑わしい取引の届出を行った事実を、顧客本人に漏らす行為（ティッピング・オフ）は。

届出の事実を本人に知られると捜査の妨げとなるため、これを漏らすことは法律で禁止されている。

2026年5月25日

銀行が営業を行うために、内閣総理大臣から受けなければならないものは。

銀行業を営むには、銀行法第4条に基づき内閣総理大臣の免許を受ける必要がある。

2026年5月25日

「コンプライアンス・オフィサー」の社内における主な役割として適切なものは。

現場でコンプライアンスが実践されているかを確認し、必要に応じて指導や改善を行う責任者である。

2026年5月25日

暴対法において、指定暴力団員に対して「やってはならないこと」を命じる行政処分は。

暴力的要求行為等を行った暴力団員に対し、公安委員会が同様の行為を繰り返さないよう命じるものである。

2026年5月25日

「再販売価格の拘束」とは、どのような行為を指すか。

事業者が販売先に対して転売価格を指定し制限することは、価格競争を阻害するため禁止されている。

2026年5月25日

会議資料として、新聞記事の一部をコピーして配布することは、著作権法上どう扱われるか。

社内での小規模な利用でも、著作権者の利益を不当に害する場合は許諾が必要になる。

2026年5月25日

漏洩事故が発生し、個人情報保護委員会に報告する場合の期限（速報）は。

速報として、事態を把握してから原則3日以内に可能な範囲での報告が求められる。

2026年5月25日

取締役が会社に対して負う、善良な管理者の注意をもって職務を行う義務を何と呼ぶか。

取締役はその地位にふさわしい注意を払って会社のために働く義務があり、これを怠ると賠償責任が生じる。

2026年5月25日