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銀行業務検定金融コンプライアンス 2級

「銀行業務検定金融コンプライアンス 2級」の記事一覧

コンプライアンスを実現するための具体的な実践計画として、通常どの程度の期間で策定されるか。

コンプライアンス・プログラムは、毎年度の具体的な実施計画として取締役会等で策定される。

2026年5月28日

抵当権の設定登記において、登記簿の「乙区」に記載される事項はどれか。

不動産登記簿の乙区には、所有権以外の権利（抵当権、地役権等）に関する事項が記載される。

2026年5月28日

ステーブルコインなどの電子決済手段を発行・仲介する業者に対して課される主な規制はどれか。

利用者保護のため、預かった資産の分別管理や発行に応じた供託などの義務が課される。

2026年5月28日

銀行が開発した新しいビジネスモデルのシステムにおいて、技術的なアイデアを保護する権利はどれか。

発明（技術的アイデア）については特許法に基づき特許権を取得することで保護される。

2026年5月28日

アームズ・レングス・ルールにおいて、銀行がその特定関係者との間で行うことが禁止されている取引はどれか。

特定関係者に対し、通常の取引条件に照らして銀行に不利益を与えるような条件で取引することは禁止されて…

2026年5月28日

根保証契約において、保証人が支払うべき限度額として設定が義務付けられているものを何というか。

個人根保証契約では、書面により「極度額」を定めなければ契約自体が無効となる。

2026年5月28日

実質的支配者の確認において、自然人まで遡ることができない場合、最終的に誰を実質的支配者とみなすか。

出資関係等で特定できない場合は、その法人を実質的に支配する権限を有する代表者等を実質的支配者とする。

2026年5月28日

「最良執行方針」に従って注文を執行しなければならない対象となる商品はどれか。

上場株券等の注文を受けた際、顧客にとって最も有利な条件で執行する方針を定め、公表する必要がある。

2026年5月28日

重要事項の説明を怠り、顧客に損害が生じた場合、金融商品販売業者が負う賠償責任の法的性質はどれか。

説明義務違反による損害賠償責任は、原則として業者側の過失に基づく責任とされる。

2026年5月28日

指名委員会等設置会社において、業務執行の決定権限を大幅に委譲される役職を何というか。

指名委員会等設置会社では、経営の監督と執行を分離し、執行役が業務執行を担う。

2026年5月28日