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銀行業務検定金融コンプライアンス 2級

「銀行業務検定金融コンプライアンス 2級」の記事一覧

金融紛争解決機関が提示した「和解案」に対し、銀行側が受諾しなければならない義務を何と呼ぶか。

指定紛争解決機関が手続を開始した場合、銀行側には原則としてその手続に応じる応諾義務がある。

2026年5月28日

破産手続において、破産者の財産を管理・処分する権限を持つ者は誰か。

裁判所から選任された破産管財人が、破産財団の管理および換価処分を行う。

2026年5月28日

36協定（サブロク協定）が必要となるのは、どのような場合か。

法定労働時間を超えて労働させる場合には、労働基準法36条に基づく労使協定の締結が必要である。

2026年5月28日

FATF（金融活動作業部会）による審査において、日本が受ける評価の対象は何。

FATFは、各国のマネロン・テロ資金供与対策の法令整備状況とその実効性を審査する。

2026年5月28日

信託において、信託財産の所有権を持つが、受益者のために管理を行う者を何と呼ぶか。

受託者は、委託者から財産の移転を受け、受益者のためにその管理・処分を行う。

2026年5月28日

債権譲渡の対抗要件（第三者に対するもの）として必要なものはどれか。

第三者や債務者以外の者に主張するためには、確定日付のある証書による通知や承諾が必要である。

2026年5月28日

銀行が5%（合算で）を超える議決権を保有することが制限されているルールを何と呼ぶか。

銀行およびその子会社等は、国内の他社の議決権を原則として5%を超えて保有できない。

2026年5月28日

契約締結前交付書面を交付しなくてもよいとされる顧客はどれか。

特定投資家（プロ）に対しては、契約締結前交付書面の交付義務が免除される場合がある。

2026年5月28日

コンプライアンス違反が発生した際の、最初の報告ラインとして適切なものはどれか。

内部の問題はまず組織内の報告ルートや内部通報窓口を通じて報告するのが原則である。

2026年5月28日

J-SOX法において、経営者が作成し外部監査人の監査を受ける必要がある書類はどれか。

上場会社等は、財務報告に係る内部統制の有効性を評価した内部統制報告書を作成しなければならない。

2026年5月28日