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Lv001

「Lv001」の記事一覧

不適当な勧誘を禁止する原則を何というか。

顧客の知識や経験に照らして不適切な勧誘は禁止されている。

2026年3月30日

コンプライアンスを推進する最終的な責任を負うのは誰か。

経営陣がコンプライアンス体制に責任を持つ必要がある。

2026年3月30日

フィッシング詐欺の典型的な手口はどれか。

偽のウェブサイトを用いて個人情報を盗み出すのが一般的である。

2026年3月30日

金融機関が顧客の利益を不当に害することを防ぐための管理を何というか。

顧客と金融機関の利益が衝突する場合に適切な管理が求められる。

2026年3月30日

内部通報制度において最も重視される保護対象は誰か。

通報者が不利益を被らないよう保護することが制度の肝である。

2026年3月30日

役職員が守るべき行動規範を定めた文書を何と呼ぶか。

倫理憲章はコンプライアンスを具体化するための基本指針である。

2026年3月30日

未公表の重要事実を知りながら株式を売買する行為は何と呼ばれるか。

内部者情報を利用した取引は金融商品取引法で禁止されている。

2026年3月30日

個人情報の保護に関する法律において定義される個人情報の扱いはどれか。

事業者は個人情報を安全に管理する義務を負っている。

2026年3月30日

本人確認（CDD）の主な目的として適切なものはどれか。

本人確認は犯罪収益の流入を防ぐために実施される。

2026年3月30日

金融機関におけるコンプライアンスの定義として最も適切なものはどれか。

コンプライアンスは法令や社会的規範を遵守することを指す。

2026年3月30日