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Lv008

「Lv008」の記事一覧

マネー・ローンダリング対策における「一括監視システム」の目的はどれか。

あらかじめ設定したシナリオに基づき、疑わしい取引を自動抽出する。

2026年3月30日

「ESG投資」において「G（ガバナンス）」が重視する要素はどれか。

不祥事を防ぎ、持続的な成長を支える企業統治の仕組みが評価対象となる。

2026年3月30日

「モニタリング」活動のうち「独立的評価」を行う主体は誰か。

業務執行部門から独立した部署が定期的に評価を行う。

2026年3月30日

デリバティブ取引の勧誘において特に強調すべき事項はどれか。

レバレッジ効果により、預託した証拠金以上の損失が出るリスクがある。

2026年3月30日

「コンプライアンス・オフィサー」に求められる倫理性として適切なのはどれか。

組織の健全性を保つため、独立した立場から客観的に判断する。

2026年3月30日

全銀協のアンケート等で示される「不当要求」の判断基準はどれか。

要求の内容や手段が社会通念に照らして妥当かどうかで判断する。

2026年3月30日

「チャイニーズ・ウォール」の構築において考慮すべき点はどれか。

情報の漏洩を防ぐため、システム上の権限や座席配置を分離する。

2026年3月30日

匿名加工情報の取り扱いにおいて禁止されていることはどれか。

個人を特定できないように加工した情報を元に戻そうとすることは禁じられる。

2026年3月30日

金融商品取引法における「重要事実」に該当しないものはどれか。

投資判断に著しい影響を与えない些細な事項は重要事実に該当しない。

2026年3月30日

「シェルバンク」との取引が禁止されている理由はどれか。

営業実態がなく、規制当局の監督が及ばない銀行は洗浄に利用されやすい。

2026年3月30日