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Lv012

「Lv012」の記事一覧

「コンプライアンス・ハンドブック」の配布対象は誰か。

組織全体で一貫した基準を守るため、全員が所持・理解すべきものである。

2026年3月30日

「ミュール（運び屋）」によるマネロンの手口はどれか。

一般人の口座を経由させて資金の出所を隠す手法。

2026年3月30日

「コンプライアンス・文化」を評価するための手法はどれか。

職員がどの程度意識を持って行動しているかを可視化するために有効である。

2026年3月30日

「職務分掌」の目的として正しいものはどれか。

承認者と実行者を分けることで、不正や誤りを相互にチェックする。

2026年3月30日

「損失補填」が原則として禁止されている理由はどれか。

投資の結果は顧客が負うべきであり、損失の穴埋めは不公正な取引とされる。

2026年3月30日

反社会的勢力の排除に関して、全銀協が公表している標準的な条項は何か。

多くの金融機関がこの標準条項に基づき、契約約款を整備している。

2026年3月30日

「サイバー攻撃」への対策として「EDR」を導入する目的はどれか。

PC等のエンドポイントで異常を検知し、迅速に隔離・調査を行うためのツール。

2026年3月30日

「インサイダー取引」における「情報受領者」の範囲はどこまでか。

内部者から直接情報を聞いた一次受領者も、その情報を基に取引すれば処罰対象。

2026年3月30日

「資産運用業」において、系列の証券会社にのみ発注を集中させる行為の問題点はどれか。

系列優先で顧客に不利な条件で約定させた場合、誠実義務違反となる。

2026年3月30日

カジノ事業者との取引において金融機関が留意すべき点はどれか。

大量の現金が動くカジノは洗浄に利用されるリスクが高く、厳格な管理が必要。

2026年3月30日