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Lv013

「Lv013」の記事一覧

「コンプライアンス・デー（強化月間）」を設ける目的はどれか。

定期的に集中して学習や啓発を行うことで、形骸化を防ぐ。

2026年3月30日

「SIMスワップ」という詐欺手法の対策はどれか。

他人のSIMカードを不正に再発行して2要素認証を突破する手口への対策。

2026年3月30日

「チェック・アンド・バランス」が最も機能すべき場面はどれか。

大きなリスクを伴う意思決定において、複数の視点で検証することが不可欠。

2026年3月30日

「内部監査」の結果に基づき、改善を命じる権限を持つのは誰か。

監査結果を実効性あるものにするためには、経営陣による是正命令が必要。

2026年3月30日

「断定的判断の提供」が禁止される具体例はどれか。

将来の不確実な事項について確実であると誤認させることは違法である。

2026年3月30日

警察等から提供される「反社情報」の取り扱い上の注意点はどれか。

機微な情報であるため、目的外の利用は固く禁じられ、アクセス権も制限される。

2026年3月30日

「標的型メール」の主な特徴はどれか。

特定の組織や個人を狙い、信憑性の高い内容を装ってウイルスを送り込む。

2026年3月30日

金融機関の「ガバナンス」において、社外取締役の役割はどれか。

内部の利害関係に囚われず、客観的にコンプライアンス等を監督する。

2026年3月30日

「見せ玉」を検知するためのモニタリング指標はどれか。

約定させる意思がないのに注文を出し、直後に取り消す動きは相場操縦の典型。

2026年3月30日

「顧客管理（KYC）」の継続的な実施が必要な理由はどれか。

一度確認すれば終わりではなく、取引継続中にリスクが変動しないか監視する。

2026年3月30日