HOME
Lv014

「Lv014」の記事一覧

コンプライアンスを重視した評価制度のあり方はどれか。

数字だけでなく、正しいプロセスで業務を行っているかを評価に組み込む。

2026年3月30日

「スキミング」を防ぐためのICカードの利点はどれか。

磁気ストライプに比べ、ICチップは情報の抜き取りや偽造に対して高い耐性を持つ。

2026年3月30日

「統制環境」の評価項目に含まれないものはどれか。

統制環境は組織の土台となる精神的な側面を重視する。

2026年3月30日

「金融ADR制度」の目的はどれか。

中立的な第三者が入り、話し合いによって迅速・簡便にトラブルを解決する。

2026年3月30日

「ホイッスルブローワー」への不利益な取り扱いを禁止している法律はどれか。

通報したことを理由とする解雇や降格等の不利益な扱いから通報者を守る。

2026年3月30日

暴対法における「不当要求」に該当する例はどれか。

威力を見せつけたり、義務のないことを強いる要求は不当要求となる。

2026年3月30日

「マイナンバーカード」の裏面のコピーを取る際の留意点はどれか。

マイナンバー（個人番号）が含まれる裏面は、収集根拠がある場合のみコピーできる。

2026年3月30日

「短期売買利益の返還請求」の対象となるのは誰か。

自社株を短期間で売買して利益を得た内部者に対し、会社が利益の返還を求める。

2026年3月30日

「利益相反管理」において「情報の遮断」以外の対策はどれか。

利益相反が回避できない場合、条件を修正するか、最悪の場合は取引を断念する。

2026年3月30日

貴金属商との取引において、犯罪収益移転防止法で求められる確認事項はどれか。

高価で換金性の高い貴金属の多額現金取引は、AMLの対象となる。

2026年3月30日