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Lv017

「Lv017」の記事一覧

コンプライアンス意識を高める「ケースメソッド」教育の利点はどれか。

実際の不祥事事例等を議論することで、判断力と応用力を養う。

2026年3月30日

「業務プロセスの可視化」のために作成される代表的な書類はどれか。

一連の業務の流れを可視化することで、リスクポイントを明確にする。

2026年3月30日

「リポスト詐欺」などSNSを利用した投資詐欺の勧誘経路はどれか。

SNS上の著名人の写真を無断使用した広告から、偽のグループチャットへ誘導する。

2026年3月30日

「レピュテーショナル・リスク」の管理において重要なのはどれか。

社会から自社がどう見られているかを把握し、早期に火種を消すことが重要。

2026年3月30日

反社会的勢力と知らずに取引を開始してしまった場合の対応はどれか。

契約解除に向けた法的手続きを、警察と連携しながら速やかに進める。

2026年3月30日

「契約締結前交付書面」を交付しなければならないタイミングはいつか。

顧客が投資判断をする前に、内容を理解させるために交付が必要。

2026年3月30日

「テレワーク」における情報管理の徹底事項はどれか。

通信内容の盗聴を防ぐため、安全なVPN環境などの利用が不可欠である。

2026年3月30日

「相場操縦」の疑いがある場合、金融機関が取るべき対応はどれか。

異常な取引を察知した際は、取引を拒絶し、必要に応じて報告を行う。

2026年3月30日

「企業倫理」と「法令遵守」の違いとして適切なのはどれか。

コンプライアンスは単なる守法だけでなく、高い倫理観に基づいた行動を含む。

2026年3月30日

「疑わしい取引の届出」が不要とされるのはどのような場合か。

電気代の振込など、マネロンのリスクが極めて低い特定の取引は除外される。

2026年3月30日