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金融業務能力検定コンプライアンス・オフィサー

「金融業務能力検定コンプライアンス・オフィサー」の記事一覧

銀行法に基づき銀行が他業を営むことが制限されている主な理由はどれか。

銀行が他業のリスクを負うことで預金者保護が損なわれるのを防ぐため他業禁止の原則がある。

2026年5月25日

金融商品取引法が保護の対象としている主な者は誰か。

金融商品取引法は投資家保護を目的として情報開示や不公正取引の禁止を規定している。

2026年5月25日

個人情報保護法における「個人情報」の定義に含まれるものはどれか。

個人情報とは生存する個人に関する情報であって特定の個人を識別できるものを指す。

2026年5月25日

顧客からの苦情を受けた際のコンプライアンス上の適切な行動はどれか。

苦情に対しては組織として迅速に事実確認を行い誠実に対応することがコンプライアンスの基本である。

2026年5月25日

金融ADR制度における指定紛争解決機関の役割はどれか。

金融ADR制度は金融商品のトラブルを裁判以外の場で公正かつ迅速に解決するための仕組みである。

2026年5月25日

金融商品取引法において未公開の重要事実を知って株を買う行為は何に該当するか。

会社の重要事実を知りその公表前に当該株式の売買を行うことはインサイダー取引として禁止されている。

2026年5月25日

金融機関が顧客の利益を不当に害することを防ぐための体制を何と呼ぶか。

顧客の利益と金融機関の利益が対立する場合に適切に管理を行うのが利益相反管理体制である。

2026年5月25日

反社会的勢力との関係遮断に関する基本方針に含まれる内容はどれか。

反社会的勢力に対しては裏取引を一切行わず組織として毅然と対応することが求められる。

2026年5月25日

犯罪収益移転防止法において取引時確認が義務付けられている事項はどれか。

犯罪収益移転防止法では特定の取引において氏名や住所等の本人確認書類による確認が義務付けられている。

2026年5月25日

金融商品取引法において勧誘を行う際に遵守すべき原則はどれか。

適合性の原則とは顧客の知識や経験や資産の状況に照らして不適当な勧誘を行ってはならないとする原則であ…

2026年5月25日